水建管[2016]420號(hào)
各流域機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：
為維護(hù)水利建設(shè)市場(chǎng)秩序，規(guī)范水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處工作，我部制定了《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
水利部
2016年12月2日
水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為
認(rèn)定查處管理暫行辦法
第一條 為維護(hù)水利建設(shè)市場(chǎng)秩序，規(guī)范水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處工作，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，結(jié)合水利工程實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的水利工程建設(shè)項(xiàng)目。
第三條 水利部負(fù)責(zé)全國(guó)水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為認(rèn)定查處的監(jiān)督管理工作。
縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)有管轄權(quán)的水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處和監(jiān)督管理工作。
第四條 本辦法所稱轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的工程全部轉(zhuǎn)給他人施工的行為。
第五條 具有下列情形之一的，認(rèn)定為轉(zhuǎn)包：
（一）承包人將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；
（二）承包人將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；
（三）承包人將其承包的全部工程以內(nèi)部承包合同等形式交由分公司施工，但分公司成立未履行合法手續(xù)的；
（四）采取聯(lián)營(yíng)合作等形式的承包人，其中一方將應(yīng)由其實(shí)施的全部工程交由聯(lián)營(yíng)合作方施工的；
（五）全部工程由勞務(wù)作業(yè)分包單位實(shí)施，勞務(wù)作業(yè)分包單位計(jì)取報(bào)酬是除上繳給承包人管理費(fèi)之外全部工程價(jià)款的；
（六）承包人未設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)的；
（七）承包人未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員或者派駐的上述人員中全部不是本單位人員的；
（八）承包人不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取管理費(fèi)的；
（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。
本辦法所稱本單位人員，是指在本單位工作，并與本單位簽訂勞動(dòng)合同，由本單位支付勞動(dòng)報(bào)酬、繳納社會(huì)保險(xiǎn)的人員。
第六條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于分包的約定，把部分工程或勞務(wù)作業(yè)分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。
第七條 具有下列情形之一的，認(rèn)定為違法分包：
（一）承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位或個(gè)人施工的；
（二）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)項(xiàng)目法人書面同意，承包人將其承包的部分工程分包給其他單位施工的；
（三）承包人將主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)工程分包的；
（四）工程分包單位將其承包的工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；
（五）勞務(wù)作業(yè)分包單位將其承包的勞務(wù)作業(yè)再分包的；
（六）勞務(wù)作業(yè)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款和大中型機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；
（七）承包人未與分包人簽訂分包合同，或分包合同未遵循承包合同的各項(xiàng)原則，不滿足承包合同中相應(yīng)要求的；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。
本辦法所稱主要建筑物是指失事以后將造成下游災(zāi)害或嚴(yán)重影響工程功能和效益的建筑物，如堤防、穿堤建筑物、大壩等擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、電站廠房、泵站等；主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)，由項(xiàng)目法人要求設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件或招標(biāo)文件中明確。
本辦法所稱主要建筑材料是指混凝土工程中的鋼筋、水泥、砂石料，土石方工程中的石料，金屬結(jié)構(gòu)工程中的鋼材，防滲工程中的土工織物等對(duì)工程質(zhì)量影響較大、占工程造價(jià)比重較高的材料。
本辦法所稱大中型機(jī)械設(shè)備是指工程施工中的大中型起重設(shè)備，混凝土工程施工中的大中型拌和、輸送設(shè)備，土石方工程施工中的大中型挖掘設(shè)備、運(yùn)輸車輛、碾壓機(jī)械等。
第八條 本辦法所稱出借借用資質(zhì)，是指允許其他單位、個(gè)人以本單位名義承攬工程或者單位、個(gè)人以其他單位的名義承攬工程的行為。
前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。
第九條 具有下列情形之一的，認(rèn)定為出借借用資質(zhì)：
（一）單位或個(gè)人借用其他單位的資質(zhì)承攬工程的；
（二）投標(biāo)人法定代表人的授權(quán)代表人不是投標(biāo)人本單位人員的；
（三）實(shí)際施工單位使用承包人資質(zhì)中標(biāo)后，以承包人分公司、項(xiàng)目部等名義組織實(shí)施，但兩者無(wú)實(shí)質(zhì)產(chǎn)權(quán)、人事、財(cái)務(wù)關(guān)系的；
（四）工程分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人的，但項(xiàng)目法人依約作為發(fā)包單位的除外；
（五）勞務(wù)作業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人或工程分包單位的；
（六）承包人派駐施工現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中部分人員不是本單位人員的；
（七）承包人與項(xiàng)目法人之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致的；
（八）合同約定由承包人負(fù)責(zé)采購(gòu)、租賃的主要建筑材料、工程設(shè)備等，由其他單位或個(gè)人采購(gòu)、租賃，或者承包人不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；
（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他出借借用資質(zhì)行為。
第十條 項(xiàng)目法人及監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，應(yīng)立即制止、責(zé)令改正、督促履行合同并及時(shí)向相關(guān)水行政主管部門報(bào)告。
承包人發(fā)現(xiàn)分包單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應(yīng)立即制止、責(zé)令改正、督促履行合同并及時(shí)向項(xiàng)目法人和相關(guān)水行政主管部門報(bào)告。
任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，均可向相關(guān)水行政主管部門進(jìn)行舉報(bào)并提供有效證據(jù)或線索。
第十一條 各級(jí)水行政主管部門應(yīng)加大執(zhí)法力度，對(duì)在實(shí)施水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)督管理等工作中發(fā)現(xiàn)的轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查，按照本辦法進(jìn)行認(rèn)定，并依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《合同法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰。接到轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為舉報(bào)的水行政主管部門，應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，除無(wú)法告知舉報(bào)人的情況外，應(yīng)當(dāng)將查處結(jié)果告知舉報(bào)人。
第十二條 各省級(jí)人民政府水行政主管部門對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出的行政處罰決定應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)水利部；市、縣級(jí)人民政府水行政主管部門對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出的行政處罰應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)上一級(jí)水行政主管部門，并同時(shí)抄送水利部。
水利部將處罰記錄記入單位或個(gè)人信用檔案，列入失信黑名單，在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)信用信息平臺(tái)向社會(huì)公示。
第十三條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本辦法自公布之日起施行。水利部之前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
