水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定的通知
水辦〔2021〕200號
部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：
《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》已經(jīng)水利部部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真抓好貫徹執(zhí)行。
水利部
2021年6月25日
第一章 總則
第二條 項(xiàng)目檔案是指水利工程建設(shè)項(xiàng)目在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段過程中形成的，具有保存價(jià)值并經(jīng)過整理歸檔的文字、圖表、音像、實(shí)物等形式的水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件（以下簡稱項(xiàng)目文件）。
第三條 項(xiàng)目檔案工作是水利工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)管理工作的重要組成部分，應(yīng)融入建設(shè)管理全過程，納入建設(shè)計(jì)劃、質(zhì)量保證體系、項(xiàng)目管理程序、合同管理和崗位責(zé)任制，與建設(shè)管理同步實(shí)施，所需費(fèi)用應(yīng)列入工程投資。
第四條 項(xiàng)目檔案應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，滿足水利工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)、管理、監(jiān)督、運(yùn)行和維護(hù)等活動(dòng)在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需要。
第五條 涉及國家秘密的項(xiàng)目檔案管理工作，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家和水利工作中有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。
第六條 各級水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照管理權(quán)限和職責(zé)范圍，會(huì)同檔案主管部門做好項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。
第七條 本規(guī)定適用于大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目（含1、2、3級堤防工程，包括新建、擴(kuò)建、改建、除險(xiǎn)加固等項(xiàng)目）的檔案管理活動(dòng)。其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目可參照執(zhí)行。
第二章 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)任務(wù)
第八條 項(xiàng)目法人對項(xiàng)目檔案工作負(fù)總責(zé)，實(shí)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；業(yè)務(wù)上接受檔案主管部門和上級主管部門的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。主要履行以下職責(zé)任務(wù)：
（一）明確檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立或明確與工程建設(shè)管理相適應(yīng)的檔案管理機(jī)構(gòu)；建立檔案管理機(jī)構(gòu)牽頭，工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位參與、權(quán)責(zé)清晰的項(xiàng)目檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)。
（二）制定項(xiàng)目文件管理和檔案管理相關(guān)制度，包括檔案管理辦法、檔案分類大綱及方案、項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表、檔案整編細(xì)則等。
（三）在招標(biāo)文件中明確項(xiàng)目文件管理要求。與參建單位簽訂合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)或條款，明確項(xiàng)目文件管理責(zé)任，包括文件形成的質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔套數(shù)、整理標(biāo)準(zhǔn)、介質(zhì)、格式、費(fèi)用及違約責(zé)任等內(nèi)容。監(jiān)理合同條款還應(yīng)明確監(jiān)理單位對所監(jiān)理項(xiàng)目的文件和檔案的檢查、審查責(zé)任。
（四）建立項(xiàng)目文件管理和歸檔考核機(jī)制，對項(xiàng)目文件的形成與收集、整理與歸檔等情況進(jìn)行考核。對參建單位進(jìn)行合同履約考核時(shí)，應(yīng)對項(xiàng)目文件管理?xiàng)l款的履約情況做出評價(jià)；在合同款完工結(jié)算、支付審批時(shí)，應(yīng)審查項(xiàng)目文件歸檔情況，并將項(xiàng)目文件是否按要求管理和歸檔作為合同款支付前提條件。應(yīng)將項(xiàng)目檔案信息化納入項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃、同步實(shí)施。
（五）對檔案主管部門和上級主管部門在項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改落實(shí)，對檢查發(fā)現(xiàn)的檔案安全隱患應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施予以消除。
第九條 項(xiàng)目法人與參建單位應(yīng)配備滿足工作需要的檔案管理人員，在工程建設(shè)期間不得隨意更換，確需變動(dòng)的，必須對其負(fù)責(zé)的項(xiàng)目文件辦理交接手續(xù)。
檔案管理人員應(yīng)具備檔案專業(yè)知識和技能，掌握一定的工程管理和水利工程技術(shù)專業(yè)知識，經(jīng)過項(xiàng)目檔案管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第十條 項(xiàng)目法人與參建單位應(yīng)保障檔案工作經(jīng)費(fèi)，滿足項(xiàng)目文件收集整理歸檔、檔案庫房管理、檔案信息化建設(shè)、檔案數(shù)字化及服務(wù)外包等工作需要。
第十一條 項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)任務(wù)：
（一）組織協(xié)調(diào)工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位實(shí)施項(xiàng)目檔案管理相關(guān)制度。
（二）負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目檔案工作方案，對參建單位進(jìn)行項(xiàng)目文件管理和歸檔交底。
（三）負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)工程建設(shè)管理相關(guān)部門及參建單位項(xiàng)目文件的形成、收集、整理和歸檔工作。
（四）組織工程建設(shè)管理相關(guān)人員和檔案管理人員開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（五）參加工程建設(shè)重要會(huì)議、重大活動(dòng)、重要設(shè)備開箱驗(yàn)收、專項(xiàng)及階段性檢查和驗(yàn)收。
（六）負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目文件歸檔的完整性和整理的規(guī)范性、系統(tǒng)性。
（七）負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案的接收、保管、統(tǒng)計(jì)、編研、利用和移交等工作。
第十二條 項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理相關(guān)部門主要履行以下職責(zé)任務(wù)：
（一）負(fù)責(zé)對水利工程建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)文件的規(guī)范性提出要求。
（二）負(fù)責(zé)對勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、總承包、檢測、供貨等單位歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查。
（三）負(fù)責(zé)對本部門形成的項(xiàng)目文件進(jìn)行收發(fā)、登記、積累和收集、整理、歸檔。
第十三條 參建單位主要履行以下職責(zé)任務(wù)：
（一）建立符合項(xiàng)目法人要求且規(guī)范的項(xiàng)目文件管理和檔案管理制度，報(bào)項(xiàng)目法人確認(rèn)后實(shí)施。
（二）負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)項(xiàng)目文件收集、整理和歸檔工作，接受項(xiàng)目法人的監(jiān)督和指導(dǎo)。
（三）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對所監(jiān)理項(xiàng)目的歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查，形成監(jiān)理審核報(bào)告。
第十四條 實(shí)行總承包的建設(shè)項(xiàng)目，總承包單位應(yīng)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)總承包范圍內(nèi)項(xiàng)目文件的收集、整理和歸檔工作，履行項(xiàng)目檔案管理職責(zé)和任務(wù)。各分包單位負(fù)責(zé)其分包部分文件的收集、整理，提交總承包單位審核，總承包單位應(yīng)簽署審查意見。
第三章 項(xiàng)目文件管理
第十五條 項(xiàng)目文件內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與工程實(shí)際相符；應(yīng)格式規(guī)范、內(nèi)容準(zhǔn)確、文字清晰、頁面整潔、編號規(guī)范、簽字及蓋章完備，滿足耐久性要求。
第十六條 水利工程建設(shè)項(xiàng)目重要活動(dòng)及事件，原始地形地貌，工程形象進(jìn)度，隱蔽工程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序，重要部位，地質(zhì)、施工及設(shè)備缺陷處理，工程質(zhì)量或安全事故，重要芯樣，工程驗(yàn)收等，必須形成照片和音視頻文件。
第十七條 竣工圖是項(xiàng)目檔案的重要組成部分，一般由施工單位負(fù)責(zé)編制，須符合《水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制要求》（附件1）。
第十八條 項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)組織或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。
第十九條 項(xiàng)目文件應(yīng)在文件辦理完畢后及時(shí)收集，并實(shí)行預(yù)立卷制度。工程建設(shè)過程中形成的、具有查考利用價(jià)值的各種形式和載體的項(xiàng)目文件均應(yīng)收集齊全，并依據(jù)歸檔范圍確定其是否歸檔。
第二十條 項(xiàng)目文件整理應(yīng)遵循項(xiàng)目文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，按照形成階段、專業(yè)、內(nèi)容等特征進(jìn)行分類。
第四章 項(xiàng)目文件歸檔
第二十一條 項(xiàng)目法人應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表》（附件2），結(jié)合水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，制定本項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表。
第二十二條 歸檔的項(xiàng)目文件應(yīng)為原件。因故使用復(fù)制件歸檔時(shí)，應(yīng)加蓋復(fù)制件提供單位公章或檔案證明章,確保與原件一致，并在備考表中備注原件缺失原因。
第二十三條 項(xiàng)目法人與參建單位按照職責(zé)分工，分別組織對歸檔文件進(jìn)行質(zhì)量審查。對審查發(fā)現(xiàn)的問題，各單位應(yīng)及時(shí)整改，合格后方可歸檔。每個(gè)審查環(huán)節(jié)均應(yīng)形成記錄和整改閉環(huán)。
（一）施工文件、設(shè)備采購制造文件組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。
（二）信息系統(tǒng)文件組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人信息化管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。
（三）監(jiān)理文件、總承包文件（實(shí)行總承包建設(shè)模式的項(xiàng)目）、科研項(xiàng)目文件和第三方檢測文件組卷、整理完畢并自查后，依次由項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。
（四）項(xiàng)目法人各部門文件依次由部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。
第二十四條 項(xiàng)目文件經(jīng)規(guī)范整理及審查后應(yīng)及時(shí)歸檔。
（一）前期文件在相關(guān)工作結(jié)束時(shí)歸檔；
（二）管理性文件宜按年度歸檔，同一事由產(chǎn)生的跨年度文件在辦結(jié)年度歸檔；
（三）施工文件（含竣工圖）在項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔，建設(shè)周期長的項(xiàng)目可分階段或按單位工程、分部工程歸檔；
（四）設(shè)備制造采購文件在相關(guān)工作完成后歸檔；
（五）信息系統(tǒng)開發(fā)文件在系統(tǒng)驗(yàn)收后歸檔；
（六）監(jiān)理文件在監(jiān)理的項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔；
（七）第三方檢測文件在檢測工作完成后集中歸檔；
（八）科研項(xiàng)目文件在結(jié)題驗(yàn)收后歸檔；
（九）生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)行文件在試運(yùn)行結(jié)束時(shí)歸檔；
（十）實(shí)行總承包的項(xiàng)目文件在項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔；
（十一）各專項(xiàng)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收文件在驗(yàn)收通過后歸檔。
第二十五條 項(xiàng)目法人可根據(jù)實(shí)際需要，確定項(xiàng)目文件的歸檔份數(shù)，應(yīng)滿足以下要求：
（一）項(xiàng)目法人應(yīng)保存1套完整的項(xiàng)目檔案，并根據(jù)運(yùn)行管理單位需要提供必要的項(xiàng)目檔案；
（二）工程涉及多家運(yùn)行管理單位時(shí)，各運(yùn)行管理單位只保存與其管理部分有關(guān)的項(xiàng)目檔案；
（三）有關(guān)項(xiàng)目文件需由若干單位保存時(shí)，原件應(yīng)由項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)單位保存，其他單位保存復(fù)制件；
（四）國家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程，跨流域的大型水利工程，流域內(nèi)跨省級行政區(qū)域、涉及省際邊界的大型水利工程，項(xiàng)目法人應(yīng)負(fù)責(zé)向流域機(jī)構(gòu)檔案館移交1 套完整的工程前期文件、竣工圖及竣工驗(yàn)收等相關(guān)檔案。
第五章 項(xiàng)目檔案管理
第二十六條 項(xiàng)目法人與參建單位應(yīng)建設(shè)與檔案工作任務(wù)相適應(yīng)的、符合規(guī)范要求的檔案庫房，配備必要的檔案裝具和設(shè)施設(shè)備。應(yīng)建立檔案庫房管理制度，采取相應(yīng)措施做好防火、防盜、防水、防潮、防有害生物等防護(hù)工作，確保檔案實(shí)體安全和信息安全。
第二十七條 項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立項(xiàng)目檔案管理卷，對項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的能夠說明檔案管理情況的有關(guān)材料組成專門案卷，包括項(xiàng)目概況、管理辦法、分類方案、整理細(xì)則、歸檔范圍和保管期限表、標(biāo)段劃分、參建單位歸檔情況、檔案收集整理情況、交接清冊等。
第二十八條 項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)保管期限表對項(xiàng)目檔案進(jìn)行價(jià)值鑒定，確定其保管期限，同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件時(shí)，該卷保管期限應(yīng)從長。
項(xiàng)目檔案保管期限分為永久、30年和10年。
第二十九條 項(xiàng)目法人應(yīng)建立檔案利用制度，對檔案利用范圍、對象、審批程序等作出規(guī)定，涉密檔案的借閱利用應(yīng)嚴(yán)格按照保密管理規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目檔案接收、保管、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并建立臺(tái)賬。按時(shí)向上級主管部門報(bào)送《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理情況表》（附件3）。
第六章 項(xiàng)目電子文件和電子檔案管理
第三十一條 項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目文件歸檔范圍，結(jié)合工程建設(shè)實(shí)際情況，確定項(xiàng)目電子文件歸檔范圍。項(xiàng)目電子文件形成部門負(fù)責(zé)電子文件的歸檔工作，項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目電子文件歸檔的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和電子檔案接收、保管、利用等工作。
第三十二條 項(xiàng)目電子文件在辦理完畢后，應(yīng)按照歸檔要求及時(shí)收集完整；項(xiàng)目電子文件整理應(yīng)按照檔案分類方案分別組成多層級文件信息包，文件信息包應(yīng)包含項(xiàng)目電子文件及過程信息、版本信息、背景信息等元數(shù)據(jù)。
第三十三條 項(xiàng)目電子文件完成整理后，由形成部門負(fù)責(zé)對文件信息包進(jìn)行鑒定和檢測，包括內(nèi)容是否齊全完整、格式是否符合要求、與紙質(zhì)或其他載體文件內(nèi)容的一致性等；項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)在接收電子文件歸檔時(shí)，應(yīng)進(jìn)行真實(shí)性、可靠性、完整性、可用性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后，辦理交接手續(xù)。
第三十四條 項(xiàng)目法人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展電子文件歸檔與電子檔案管理工作，完善管理制度，配備軟硬件設(shè)施，建立電子檔案管理系統(tǒng)。電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)功能完善、適度前瞻，滿足電子檔案管理要求。
第三十五條 項(xiàng)目法人應(yīng)開展紙質(zhì)載體檔案數(shù)字化工作，檔案掃描、圖像處理和存儲(chǔ)、目錄建庫、數(shù)據(jù)掛接等工作應(yīng)符合《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》（DA/T 31）有關(guān)規(guī)定，數(shù)字化范圍根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際情況并參照《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T 28）有關(guān)規(guī)定確定。委托第三方進(jìn)行數(shù)字化加工時(shí)，委托單位應(yīng)與數(shù)字化加工單位簽訂保密協(xié)議，確保檔案信息安全。
第七章 檔案驗(yàn)收與移交
第三十六條 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收前要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)與竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。
第三十七條 項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收一般由水行政主管部門主持，會(huì)同檔案主管部門開展驗(yàn)收。地方對項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收有相關(guān)規(guī)定的從其規(guī)定。
檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，驗(yàn)收主持單位或其委托的單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況開展驗(yàn)收前檢查評估工作，落實(shí)驗(yàn)收條件是否具備，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，問題整改完成后方可組織驗(yàn)收。
第三十八條 項(xiàng)目法人在項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，應(yīng)組織參建單位對項(xiàng)目文件的收集、整理、歸檔與檔案保管、利用等進(jìn)行自檢，并形成檔案自檢報(bào)告。自檢達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)后，向驗(yàn)收主持單位提出檔案專項(xiàng)驗(yàn)收申請。
自檢報(bào)告應(yīng)包括：工程概況，檔案管理情況，項(xiàng)目文件的收集、整理、歸檔與檔案保管、利用等情況，竣工圖的編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，檔案完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、規(guī)范性和安全性的自我評價(jià)等內(nèi)容。
第三十九條 監(jiān)理單位在項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，應(yīng)組織對所監(jiān)理項(xiàng)目檔案整理情況進(jìn)行審核，并形成專項(xiàng)審核報(bào)告。
專項(xiàng)審核報(bào)告應(yīng)包括：工程概況，監(jiān)理單位履行審核責(zé)任的組織情況，審核所監(jiān)理項(xiàng)目檔案（含監(jiān)理和施工）的范圍、數(shù)量及竣工圖編制質(zhì)量情況，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況，對檔案整理質(zhì)量的綜合評價(jià)，以及審核結(jié)果等內(nèi)容。
第四十條 項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收按照水利部《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》執(zhí)行。凡是檔案內(nèi)容與質(zhì)量達(dá)不到要求的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，不得通過檔案驗(yàn)收；未通過檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過竣工驗(yàn)收。
第四十一條 參建單位應(yīng)在所承擔(dān)項(xiàng)目合同驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)向項(xiàng)目法人辦理檔案移交，并配合項(xiàng)目法人完成項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收相關(guān)工作；項(xiàng)目法人應(yīng)在水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后半年內(nèi)向運(yùn)行管理單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。
項(xiàng)目檔案移交時(shí)，應(yīng)填寫《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案交接單》（附件4），編制檔案交接清冊，包括檔案移交的內(nèi)容、數(shù)量、圖紙張數(shù)等，經(jīng)雙方清點(diǎn)無誤后辦理交接手續(xù)。
第四十二條 停、緩建的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)保存。項(xiàng)目法人撤銷的，應(yīng)向項(xiàng)目主管部門或有關(guān)檔案機(jī)構(gòu)辦理檔案移交。
第八章 附則
第四十四條 本規(guī)定由水利部辦公廳負(fù)責(zé)解釋。
附件
