國(guó)家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)）強(qiáng)調(diào)全過(guò)程工程咨詢的推進(jìn)應(yīng)當(dāng)“以工程建設(shè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)”，而全過(guò)程工程咨詢單位于工程施工過(guò)程中提供的項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)則為建設(shè)環(huán)節(jié)的重中之重，直接關(guān)系到工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金等能否達(dá)到最優(yōu)化實(shí)現(xiàn)的建設(shè)目的。
本文主要從全過(guò)程工程咨詢單位于施工項(xiàng)目管理階段的咨詢服務(wù)內(nèi)容出發(fā)，通過(guò)對(duì)全過(guò)程工程咨詢單位進(jìn)行法律角色定位，以分析全過(guò)程工程咨詢單位于該階段可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而起到防患于未然的作用。
施工項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)內(nèi)容
施工項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)系全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的重要組成部分。全過(guò)程工程咨詢單位根據(jù)委托方的委托，委派項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人并組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同的要求和建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與建設(shè)單位、施工單位、勘查單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等各參與主體之間的關(guān)系，具體開(kāi)展包括項(xiàng)目報(bào)批管理、合同管理、設(shè)計(jì)管理、進(jìn)度管理，質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、資源管理、收尾管理等在內(nèi)的咨詢服務(wù)工作，在保證建設(shè)項(xiàng)目高效、高質(zhì)量施工的同時(shí)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目綜合效益的提升。
（一）報(bào)批管理
項(xiàng)目報(bào)批系工程項(xiàng)目能否順利推進(jìn)以及是否符合合法性要求的基本保證，尤其是涉及國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建設(shè)工程施工許可證等審批手續(xù)的辦理。凡是缺少其中之一，即使建設(shè)項(xiàng)目最終落地，亦將被認(rèn)定為違法建筑，由此產(chǎn)生的不利后果以及給建設(shè)單位帶來(lái)的損失都將難以估量。
鑒于報(bào)批工作內(nèi)容繁瑣、辦事程序復(fù)雜、涉及到的部門及環(huán)節(jié)相互交錯(cuò)，加之各地報(bào)批辦法往往會(huì)因當(dāng)?shù)卣鞴懿块T的要求不同而導(dǎo)致實(shí)施細(xì)則有所不同。因此，建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批管理作為全過(guò)程工程咨詢施工項(xiàng)目管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)于全過(guò)程工程咨詢單位以及全過(guò)程工程咨詢單位委派的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)人員便提出了較高要求。具體來(lái)說(shuō)，全過(guò)程工程咨詢單位開(kāi)展項(xiàng)目報(bào)批管理工作，必須充分掌握建設(shè)工程所在地的項(xiàng)目報(bào)批流程以及報(bào)批材料，從而就整個(gè)項(xiàng)目工程從立項(xiàng)到最終驗(yàn)收所需完成的完整程序向委托方進(jìn)行詳細(xì)交底。除此之外，全過(guò)程工程咨詢單位還應(yīng)當(dāng)根據(jù)其與委托方之間所達(dá)成的咨詢服務(wù)模式約定，即系一家全能型、或分包型、或聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)型、或委托方平行發(fā)包型、或協(xié)同管理模式型，向委托方予以明示是否需要其他咨詢單位進(jìn)行配合，從而統(tǒng)一安排好工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位提前準(zhǔn)備報(bào)批所需材料，以協(xié)助建設(shè)單位向有關(guān)主管部門順利且高效地完成工程項(xiàng)目各種規(guī)劃、施工等審批手續(xù)的辦理。
（二）合同管理
全過(guò)程工程咨詢單位接受委托實(shí)施項(xiàng)目合同管理，主要從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作：
1.協(xié)助委托方建立健全項(xiàng)目合同管理體系。通過(guò)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)具體的合同管理工作，并細(xì)化合同管理的實(shí)施規(guī)則，從而確保與項(xiàng)目施工相關(guān)合同從“合同談判—合同評(píng)審—合同訂立—合同履行”過(guò)程中的合法合規(guī)性。
2.協(xié)助委托方做好合同實(shí)施控制工作。全過(guò)程工程咨詢單位負(fù)有監(jiān)督檢查各參建方合同履約情況的義務(wù)，除此之外，在委托方的授權(quán)范圍內(nèi)，全過(guò)程工程咨詢單位還應(yīng)協(xié)助處理好委托人與其他參建方所簽訂合同的變更、中止、解除等事宜。
3.協(xié)助委托方解決合同糾紛。當(dāng)委托方與其他參建方就合同履行存在爭(zhēng)議問(wèn)題時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將爭(zhēng)議問(wèn)題向委托方匯報(bào)，同時(shí)以最大限度地保障委托方權(quán)益為目標(biāo)為委托方提供切實(shí)有效的解決方案及措施，并最終按照委托方批準(zhǔn)的解決方案落實(shí)執(zhí)行。與此同時(shí)，當(dāng)委托方與其他參建方的爭(zhēng)議需通過(guò)訴訟或是仲裁手段加以解決時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位亦負(fù)有協(xié)助委托方收集整理證據(jù)材料的義務(wù)。
4.做好合同管理總結(jié)工作。參考《江蘇省全過(guò)程工程咨詢服務(wù)導(dǎo)則（試行）》第11.6.6條，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)就項(xiàng)目合同訂立以及履行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，并整理做出總結(jié)報(bào)告，以完成項(xiàng)目合同管理總結(jié)工作。其中合同總結(jié)報(bào)告包括：合同訂立情況評(píng)價(jià)；合同履行情況評(píng)價(jià)；合同管理工作評(píng)價(jià)；對(duì)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)有重大影響的合同條款評(píng)價(jià)；其他經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
（三）進(jìn)度管理
全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)協(xié)助委托方完成對(duì)整個(gè)項(xiàng)目工程總進(jìn)度的分析論證工作，通過(guò)編制項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃報(bào)委托方審批，從而以此為據(jù)對(duì)各參建方的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行總體控制、分級(jí)管理。
具體來(lái)說(shuō)，全過(guò)程工程咨詢單位在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，一方面應(yīng)定期比較進(jìn)度計(jì)劃值和實(shí)際值，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好各參建主體涉及工程進(jìn)度方面的各類問(wèn)題，另一方面應(yīng)協(xié)助委托方審批、處理工程停工、復(fù)工、工期延誤等事項(xiàng)，通過(guò)不斷預(yù)測(cè)、調(diào)整、優(yōu)化項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃，從而確保工期目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。
（四）質(zhì)量管理
工程質(zhì)量事關(guān)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，是貫穿項(xiàng)目工程建設(shè)始終的重中之重，更是全過(guò)程工程咨詢單位實(shí)施項(xiàng)目管理的重點(diǎn)任務(wù)。
全過(guò)程工程咨詢單位實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量管理，主要包括以下幾個(gè)方面：
1. 根據(jù)工程咨詢服務(wù)合同的質(zhì)量目標(biāo)約定，制定相應(yīng)的質(zhì)量管理計(jì)劃。
2. 參加勘察、設(shè)計(jì)、施工等各參建方的交底會(huì)議，明確質(zhì)量控制重點(diǎn)以及難點(diǎn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各參建方做好工程施工過(guò)程中的質(zhì)量控制工作。
3. 全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)在委托方的授權(quán)范圍內(nèi)定期或是不定期地進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)工作，既包括對(duì)施工工序、技術(shù)參數(shù)、分部分項(xiàng)工程、隱蔽工程等進(jìn)行檢驗(yàn)，亦包括對(duì)施工材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)于全過(guò)程工程咨詢單位在實(shí)施質(zhì)量檢驗(yàn)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的任何質(zhì)量隱患，須及時(shí)通報(bào)委托方，并有權(quán)督促各參建方落實(shí)整改工作。
4. 對(duì)于項(xiàng)目工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的質(zhì)量缺陷以及質(zhì)量事故，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)完成事故調(diào)查工作，協(xié)助委托方消除不利質(zhì)量影響。
5. 參與建設(shè)項(xiàng)目的階段性質(zhì)量驗(yàn)收工作，同時(shí)協(xié)助委托方就質(zhì)量爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)量索賠，督促施工單位履行質(zhì)量整改維修義務(wù)。
（五）安全生產(chǎn)管理
全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)根據(jù)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同約定的安全文明目標(biāo)要求，履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，遵守安全操作規(guī)程，防止安全事故發(fā)生。具體要求為：
1.全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)編制安全生產(chǎn)管理計(jì)劃以及安全生產(chǎn)事故預(yù)防、應(yīng)急處理方案，落實(shí)安全生產(chǎn)設(shè)備的配置，做好安全生產(chǎn)管理的準(zhǔn)備工作。2.督促各參建方落實(shí)安全生產(chǎn)計(jì)劃、做好安全教育培訓(xùn)工作，協(xié)助委托方定期或不定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督，跟蹤落實(shí)各參建方安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況，審核、監(jiān)督安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情況，確保施工安全。3.協(xié)助委托方對(duì)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行總體評(píng)估，識(shí)別可能發(fā)生的安全生產(chǎn)突發(fā)情況，消除安全生產(chǎn)隱患；發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急準(zhǔn)備并采取安全救援措施，協(xié)助委托方查清安全事故并妥善處理安全生產(chǎn)事故。
（六）資源管理
全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目資源管理主要包括勞務(wù)管理、工程材料與設(shè)施設(shè)備管理、資金管理。分述如下：
1. 勞務(wù)管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)對(duì)承包商編制的勞務(wù)需求計(jì)劃、勞務(wù)配置計(jì)劃和勞務(wù)人員培訓(xùn)計(jì)劃等進(jìn)行審核，從而確保承包商勞務(wù)資源配置符合項(xiàng)目工程的整體勞務(wù)管理需求。
2. 工程材料與設(shè)施設(shè)備管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)督促承包商編制施工材料以及設(shè)施設(shè)備的需求計(jì)劃、使用方案以及保養(yǎng)計(jì)劃，監(jiān)督承包商對(duì)于材料設(shè)備供應(yīng)商的選擇、材料設(shè)備的質(zhì)量、材料設(shè)備的使用等均符合法律法規(guī)、合同以及項(xiàng)目管理的整體要求。
3. 資金管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)督促委托方與承包商編制項(xiàng)目資金需求計(jì)劃、收入計(jì)劃和使用計(jì)劃，同時(shí)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中對(duì)資金使用情況保持緊密跟蹤，即既要對(duì)資金使用差異進(jìn)行分析從而不斷優(yōu)化資金管理方案、提高資金使用效益，同時(shí)亦要落實(shí)資金的具體用途，確保�？顚Ｓ�，避免發(fā)生農(nóng)民工工資拖欠事項(xiàng)等，從而損害委托方權(quán)益。
（七）信息檔案管理
全過(guò)程工程咨詢單位可根據(jù)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同約定，應(yīng)用項(xiàng)目信息化管理技術(shù)，采用專業(yè)信息系統(tǒng)，實(shí)施信息檔案管理。具體包括：
1.信息管理。建設(shè)工程信息化是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，全過(guò)程工程咨詢單位接受委托，應(yīng)當(dāng)利用現(xiàn)代信息技術(shù)和BIM平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行收集、整理、分析、處理、傳遞以及使用，并建立信息管理體系，實(shí)現(xiàn)信息效益最大化。具體來(lái)說(shuō)，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)就項(xiàng)目信息管理內(nèi)容編制計(jì)劃方案，后按經(jīng)委托方批準(zhǔn)的方案進(jìn)行包括與項(xiàng)目有關(guān)的市場(chǎng)、法律、法規(guī)、政策信息，項(xiàng)目利益相關(guān)方信息，項(xiàng)目?jī)?nèi)部技術(shù)信息等信息的收集、存儲(chǔ)與應(yīng)用，同時(shí)設(shè)立信息安全崗位，通過(guò)采取先進(jìn)的安全技術(shù)對(duì)信息安全進(jìn)行分類、分級(jí)的全過(guò)程信息安全管理。
2.檔案管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)配備檔案管理專員，對(duì)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的文件與檔案資料進(jìn)行及時(shí)收集、有效標(biāo)識(shí)、完整存檔。
（八）收尾管理
全過(guò)程工程咨詢單位于施工項(xiàng)目收尾管理階段的主要工作包括項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理以及項(xiàng)目保修管理。具體如下：
1.竣工驗(yàn)收管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)編制經(jīng)委托方批準(zhǔn)的竣工驗(yàn)收管理計(jì)劃，協(xié)助委托方組織各參建方完成項(xiàng)目工程的各類專項(xiàng)驗(yàn)收以及最終的竣工驗(yàn)收工作，保證項(xiàng)目工程的有序移交，按規(guī)定做好資產(chǎn)權(quán)屬的登記工作。
2.保修管理。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)制定項(xiàng)目工程保修期管理制度，督促施工單位嚴(yán)格按照保修合同約定編制保修工作計(jì)劃，并履行工程保修義務(wù)。
全過(guò)程工程咨詢單位的法律角色定位
當(dāng)前，涉及全過(guò)程工程咨詢相關(guān)的法律規(guī)定尚待完善，故在對(duì)全過(guò)程工程咨詢單位的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探究之前，有必要在參考現(xiàn)有工程領(lǐng)域已經(jīng)相對(duì)成熟的主體界定的基礎(chǔ)上，結(jié)合全過(guò)程工程咨詢的特有模式，從而對(duì)工程咨詢單位進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的主體定位，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)工程咨詢單位在全過(guò)程工程咨詢各階段的法律責(zé)任分析。
（一）角色類型
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》鼓勵(lì)依法必須實(shí)施監(jiān)理的工程，在全過(guò)程工程咨詢施工項(xiàng)目管理階段，宜適用工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理一體化服務(wù)。基于此，全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段主要存在以下兩種角色：
一是全過(guò)程工程咨詢單位接受委托方的委托，僅承擔(dān)施工項(xiàng)目管理職責(zé)，至于工程監(jiān)理，則根據(jù)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同類型的不同，由全過(guò)程工程咨詢單位直接或是委托方另行發(fā)包確認(rèn)的監(jiān)理單位、亦或是具備監(jiān)理資質(zhì)的全過(guò)程工程咨詢聯(lián)合體另一方負(fù)責(zé)實(shí)施。此時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位須按照全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同約定對(duì)包括監(jiān)理單位在內(nèi)的施工項(xiàng)目各參建方進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及組織管理，全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段的角色定位僅為“施工項(xiàng)目管理人”；
二是全過(guò)程工程咨詢單位接受委托方的委托，在施工項(xiàng)目管理階段提供工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理的一體化服務(wù)，即全過(guò)程工程咨詢單位一方面作為“監(jiān)理人”的角色需要對(duì)項(xiàng)目工程履行監(jiān)理義務(wù)，另一方面則作為“施工項(xiàng)目管理人”的角色，需要對(duì)除承擔(dān)監(jiān)理職責(zé)之外其它施工項(xiàng)目各參建方進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及組織管理。此時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段的角色定位便為“履行監(jiān)理職責(zé)的施工項(xiàng)目管理人”。
（二）具體適用
全過(guò)程工程咨詢服務(wù)模式可分為一家全能型、分包型、聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)型、委托方另行發(fā)包型以及協(xié)同管理模式，但不論全過(guò)程工程咨詢單位最終向委托方提供的是哪一種服務(wù)模式，在施工項(xiàng)目管理階段，全過(guò)程工程咨詢單位均需遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，為項(xiàng)目工程的施工提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)，不同之處僅在于全過(guò)程工程咨詢單位在不同模式下是否需要同時(shí)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。
具體而言，在施工項(xiàng)目管理階段，委托方與全過(guò)程工程咨詢單位系委托與被委托關(guān)系，雙方之間訂立的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)即為委托合同，適用委托合同相關(guān)法律規(guī)定。即在此前提下，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)關(guān)注其作為委托人對(duì)于委托事務(wù)的完成情況，避免因自身原因以致委托事務(wù)無(wú)法按約保質(zhì)保量完成，以致面臨對(duì)委托方的違約責(zé)任以及損失賠償?shù)确娠L(fēng)險(xiǎn)。
至于對(duì)全過(guò)程工程咨詢單位委托事務(wù)實(shí)際完成情況的判斷，考慮到全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段的主要咨詢服務(wù)內(nèi)容為報(bào)批管理、合同管理、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、資源管理、信息檔案管理以及收尾管理等，即全過(guò)程工程咨詢單位必須以維護(hù)委托方合法權(quán)益為目的，協(xié)助委托方對(duì)項(xiàng)目工程的整體施工情況進(jìn)行咨詢與綜合管理服務(wù)。故，此時(shí)全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注委托方在項(xiàng)目工程施工階段可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助委托方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)防范，進(jìn)而最終完成委托事項(xiàng)。
全過(guò)程工程咨詢單位的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)前述，全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段的主要法律角色定位為“施工項(xiàng)目管理人”或是“履行監(jiān)理職責(zé)的施工項(xiàng)目管理人”。本文僅對(duì)全過(guò)程工程咨詢單位作為“施工項(xiàng)目管理人”的法律風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)分析。進(jìn)一步而言，因全過(guò)程工程咨詢單位作為“施工項(xiàng)目管理人”，其主要任務(wù)即為協(xié)助委托人對(duì)項(xiàng)目施工階段涉及的進(jìn)度、安全、質(zhì)量等各方面進(jìn)行管理，進(jìn)而保障委托方的權(quán)益不受損害，故全過(guò)程工程咨詢單位于施工項(xiàng)目管理階段的法律風(fēng)險(xiǎn)大小便與其履行管理職責(zé)的到位與否息息相關(guān)。以下將從委托方于項(xiàng)目工程施工階段可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)著手，通過(guò)對(duì)委托方的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別，從而為全過(guò)程工程咨詢單位的管理工作內(nèi)容提供參考依據(jù)，進(jìn)而幫助全過(guò)程工程咨詢單位有效防范可能存在的因管理服務(wù)不到位而面臨的民事、行政乃至刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
（一）報(bào)批管理法律風(fēng)險(xiǎn)
鑒于辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的法定義務(wù)主體均為委托方，即當(dāng)委托方與施工單位之間的施工合同因未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)而致無(wú)效時(shí)，過(guò)錯(cuò)方往往在委托方，此時(shí)，若因合同無(wú)效而造成施工單位產(chǎn)生損失的，委托方須承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。
對(duì)于全過(guò)程工程咨詢單位而言，其在施工項(xiàng)目管理階段提供報(bào)批管理服務(wù)時(shí)，若未能提前熟悉好建設(shè)工程當(dāng)?shù)氐捻?xiàng)目報(bào)批流程，或未能協(xié)助委托方準(zhǔn)備好真實(shí)完整且符合要求的項(xiàng)目報(bào)批材料，從而導(dǎo)致建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批許可未能通過(guò)相關(guān)主管部門的審查或是未能得到相關(guān)主管部門的認(rèn)可，且委托方亦因此而需對(duì)施工單位以及相關(guān)行政主管部門承擔(dān)相應(yīng)的民事以及行政法律責(zé)任時(shí)，那么，全過(guò)程工程咨詢單位則需對(duì)委托方承擔(dān)因咨詢服務(wù)不到位而產(chǎn)生的違約責(zé)任。委托方不但可能據(jù)此要求解除全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同，同時(shí)亦可追究因全過(guò)程工程咨詢單位的過(guò)錯(cuò)損失賠償責(zé)任。
【案例】北京市昌平區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)京建法罰（昌建）字[2020]第640088號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】北京XX科技有限公司在未取得建筑工程施工許可證的情況下,擅自開(kāi)工建設(shè)位于北京市昌平區(qū)南口鎮(zhèn)西大橋南6號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)件廠院內(nèi)的廠房改建工程。
【行政處罰】責(zé)令北京XX科技有限公司于下發(fā)行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)改正該行為，處以工程合同價(jià)款（74740.776元）的2%的罰款。
（二）合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段需協(xié)助委托方做好從合同評(píng)審、到合同訂立、到合同實(shí)施、最后到合同總結(jié)的綜合性合同管理工作。
對(duì)于委托方于合同評(píng)審、合同訂立以及合同履行過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在全過(guò)程工程咨詢服務(wù)介入的情況下，全過(guò)程工程咨詢單位便需幫助委托方規(guī)避可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括：在合同評(píng)審階段做好對(duì)合同相對(duì)方資質(zhì)與信譽(yù)情況、合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容、項(xiàng)目合法性的審核；在合同簽訂階段協(xié)助委托方建立切實(shí)可行且規(guī)范化的合同印章及授權(quán)審批制度；在合同履行階段協(xié)助委托方積極索賠與反索賠，高效解決委托方與合同相對(duì)方的合同爭(zhēng)議問(wèn)題，同時(shí)在委托方涉訴時(shí)幫助委托方全面且充分收集、整理證據(jù)材料等。倘若全過(guò)程工程咨詢單位未能全面履行前述合同管理義務(wù)，一旦委托方因此而產(chǎn)生一定損失，包括過(guò)錯(cuò)賠償損失、工期延誤損失、行政處罰損失等，委托方同樣可據(jù)此追究全過(guò)程工程咨詢單位的違約責(zé)任。
【案例】北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)京建法罰(昌建)字[2020]第640048號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】北京XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司在建設(shè)位于北京市昌平區(qū)北七家鎮(zhèn)XX村XX地塊項(xiàng)目時(shí)存在將工程中的小市政工程肢解發(fā)包的行為。
【行政處罰】責(zé)令北京XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于下發(fā)行政處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)改正該行為,處工程合同價(jià)款(2724862.39元)0.625%的罰款。
（三）進(jìn)度管理法律風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢單位接受委托方委托進(jìn)行施工項(xiàng)目進(jìn)度管理時(shí)，一方面應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目工程的整體進(jìn)度方案，對(duì)于施工過(guò)程中存在的進(jìn)度偏差，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，尤其是涉及工期變更內(nèi)容，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)估，并及時(shí)上報(bào)委托方，協(xié)助委托方或是在委托方的授權(quán)下自行審批工期變更簽證，進(jìn)而保證項(xiàng)目工程的施工按時(shí)完成。另一方面，全過(guò)程工程咨詢單位履行進(jìn)度管理職責(zé)，應(yīng)當(dāng)督促好包括施工單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等在內(nèi)的各參建方明確好各自進(jìn)度職責(zé)，積極落實(shí)好各自進(jìn)度計(jì)劃，其中應(yīng)特別注意的是，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)協(xié)助委托方履行好工期職責(zé)，包括按時(shí)按約提供圖紙、原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料、開(kāi)工條件，按時(shí)支付工程款，按時(shí)檢查施工進(jìn)度等。
一旦項(xiàng)目工程因全過(guò)程工程咨詢單位管理不到位而導(dǎo)致無(wú)法按期完成，或是委托方因全過(guò)程工程咨詢單位協(xié)助不當(dāng)而產(chǎn)生工期延誤損失或是其他費(fèi)用增加的，全過(guò)程工程咨詢單位都將承擔(dān)履約不利的過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。
【案例】最高人民法院（2019）最高法民終126號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司與B公司經(jīng)過(guò)招投標(biāo)簽訂了《施工合同》，并進(jìn)行了備案。涉訴工程經(jīng)過(guò)了公開(kāi)招投標(biāo)，B公司依據(jù)電子版圖紙進(jìn)行的工程量清單報(bào)價(jià)。工程未能夠在約定期限完工，A公司要求B公司承擔(dān)違約責(zé)任，而B(niǎo)公司主張工期順延是由A公司在B公司進(jìn)場(chǎng)后將招標(biāo)圖變更并遲遲不給付圖紙的行為所導(dǎo)致。因此雙方就B公司應(yīng)否向A公司承擔(dān)違約責(zé)任、案涉工程造價(jià)應(yīng)如何認(rèn)定和案涉工程欠付工程款利息的起算時(shí)間應(yīng)如何認(rèn)定發(fā)生爭(zhēng)議。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，根據(jù)合同約定，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工前提供圖紙并在開(kāi)工后7天內(nèi)，由發(fā)包人組織設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工等單位進(jìn)行圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交接，而從實(shí)際履行情況看，在開(kāi)工許可證下發(fā)之前，尤其是新圖紙下發(fā)前，工期延誤的原因在于A公司重新下發(fā)圖紙。在開(kāi)工許可證下發(fā)之后，在實(shí)際施工過(guò)程中，工期延誤的主要原因是A公司仍然存在多次圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變更和簽證洽商變更的情形。A公司的上述行為導(dǎo)致工程施工不能正常進(jìn)行。B公司申請(qǐng)對(duì)人工費(fèi)、材料費(fèi)調(diào)差、窩工損失進(jìn)行鑒定，鑒定機(jī)構(gòu)結(jié)合B公司進(jìn)場(chǎng)施工日期、B公司簽收最終完整圖紙的日期以及《建設(shè)工程施工許可證實(shí)際下發(fā)》的日期，依照天津市工程取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算人工費(fèi)、材料費(fèi)調(diào)差以及窩工損失費(fèi)等，符合實(shí)際。一審法院對(duì)鑒定結(jié)論予以采信，并支持B公司關(guān)于增加上述工程價(jià)款的主張，并無(wú)不當(dāng)。
（四）質(zhì)量及安全生產(chǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)
質(zhì)量管理以及安全生產(chǎn)管理均系全過(guò)程工程咨詢單位于施工項(xiàng)目管理階段最為核心的服務(wù)內(nèi)容。一方面，全過(guò)程工程咨詢單位需通過(guò)對(duì)項(xiàng)目工程的人、材、機(jī)等進(jìn)行全過(guò)程管理，從而確保工程質(zhì)量滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。另一方面，全過(guò)程工程咨詢單位還應(yīng)督促及管理各參建主體，尤其是施工單位，建立安全生產(chǎn)管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)，確保項(xiàng)目工程處于本質(zhì)安全的狀態(tài)。
基于此，全過(guò)程工程咨詢單位在施工項(xiàng)目管理階段履行質(zhì)量管理以及安全生產(chǎn)管理職責(zé)時(shí)，除了會(huì)面臨因?qū)ξ蟹缴婕肮こ藤|(zhì)量以及安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不到位，以致不能及時(shí)協(xié)助委托方有效避免因自身原因出現(xiàn)工程質(zhì)量缺陷或是安全生產(chǎn)事故的不利情形，從而需對(duì)委托方的損失承擔(dān)相應(yīng)的違約賠償責(zé)任外，更為重要的是，全過(guò)程工程咨詢單位還應(yīng)關(guān)注其作為工程質(zhì)量以及安全生產(chǎn)的主體責(zé)任。
2014年8月25日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》，明確了建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的質(zhì)量終身責(zé)任，分別為承擔(dān)建筑工程項(xiàng)目建設(shè)的建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師。隨著傳統(tǒng)建筑施工組織結(jié)構(gòu)的不斷改革創(chuàng)新，全過(guò)程工程咨詢服務(wù)模式應(yīng)運(yùn)而生，作為工程咨詢行業(yè)的一種新興趨勢(shì)，2017年11月6日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《工程咨詢行業(yè)管理辦法》，明令“工程咨詢單位對(duì)咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)，實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制”。在此前提下，鑒于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的不斷推廣適用必將成為大勢(shì)所趨，即全過(guò)程工程咨詢單位作為同建設(shè)單位、施工單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位一樣參與工程項(xiàng)目建設(shè)的重要責(zé)任主體之一，不難推測(cè)，日后我國(guó)法律法規(guī)將進(jìn)一步完善細(xì)化全過(guò)程工程咨詢單位涉及工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)相關(guān)的民事、行政法律責(zé)任，而全過(guò)程工程咨詢單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人亦將被納入建筑工程“六方”責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人范疇，依法被追究質(zhì)量終身責(zé)任。
除此之外，因建設(shè)工程領(lǐng)域各類質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故頻發(fā)，故各參建主體均成為刑事處罰的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。具體來(lái)說(shuō)：其一，工程重大安全事故罪的犯罪主體被限定為建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位。但鑒于建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任貫穿于整個(gè)工程建設(shè)的全過(guò)程，隨著全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的普及，全過(guò)程工程咨詢單位亦有可能成為該罪的規(guī)制對(duì)象。其二，重大責(zé)任事故罪的犯罪主體，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條之規(guī)定，包括對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員，以及直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員。強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪的犯罪主體，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條之規(guī)定，包括對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員。重大勞動(dòng)安全事故罪的犯罪主體則為主管和直接管理安全生產(chǎn)設(shè)施和安全生產(chǎn)條件的人員。在全過(guò)程工程咨詢服務(wù)活動(dòng)中，全過(guò)程工程咨詢單位及其從業(yè)人員，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、實(shí)際管理人等，對(duì)于項(xiàng)目工程的建設(shè)從本質(zhì)而言便是履行一種咨詢管理職責(zé)，故在涉及工程質(zhì)量以及安全生產(chǎn)管理時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位及其從業(yè)人員均應(yīng)更為謹(jǐn)慎，防止因自身管理不到位而作為犯罪主體被處以重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪、重大勞動(dòng)安全事故罪等，從而面臨嚴(yán)苛的刑事處罰。
【案例】天津市濱海新區(qū)中塘鎮(zhèn)人民政府〔津?yàn)I〕應(yīng)急罰〔2020〕96號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】XX公司未依照《建筑施工升降機(jī)安裝、使用、拆卸安全技術(shù)規(guī)程》(JGJ 215-2010)設(shè)置層門,致使整個(gè)項(xiàng)目的樓層層門反向安裝且未處于常閉狀態(tài),長(zhǎng)期存在事故隱患。安全教育培訓(xùn)缺失。未對(duì)入場(chǎng)作業(yè)的潘某等人進(jìn)行專門安全教育和技術(shù)交底,導(dǎo)致作業(yè)人員不熟悉必備的安全生產(chǎn)知識(shí),不掌握安全生產(chǎn)操作規(guī)程。事故隱患整改不到位,在安全檢查中發(fā)現(xiàn)了層門反向安裝且未處于常閉狀態(tài)的事故隱患,但未按照規(guī)定進(jìn)行整改。中標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理長(zhǎng)期不在現(xiàn)場(chǎng)履職,導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)安全管理得不到有效落實(shí)。
【行政處罰】XX公司違反了《安全生產(chǎn)法》第四條、第二十五條、第四十三條,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院第393號(hào)令)第四條、第二十一條、第三十七條。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第一百零九條第(一)項(xiàng)，處以罰款350000元。
（五）資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢單位的資源管理咨詢服務(wù)內(nèi)容包括勞務(wù)管理、工程材料與設(shè)施設(shè)備管理、資金管理等，其中農(nóng)民工工資以及中小企業(yè)材料設(shè)備等款項(xiàng)的支付問(wèn)題系資源管理工作的重中之重。全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)借助法律服務(wù)的介入，充分掌握我國(guó)法律法規(guī)對(duì)于農(nóng)民工工資以及中小企業(yè)款項(xiàng)支付問(wèn)題的相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)而協(xié)助委托方并督促各施工單位妥善處理好農(nóng)民工工資以及中小企業(yè)款項(xiàng)的發(fā)放事宜，避免出現(xiàn)委托方因自身拖欠農(nóng)民工工資、中小企業(yè)款項(xiàng)或是因未管理好施工單位支付農(nóng)民工工資而承擔(dān)直接清償或是代為墊付等責(zé)任。否則一旦因農(nóng)民工工資以及中小企業(yè)款項(xiàng)拖欠問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目工程進(jìn)度受阻、委托方資信受損等，全過(guò)程工程咨詢單位都將承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。
【案例】昆山市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局昆建罰字﹝2020﹞第16號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】位于昆山市千燈鎮(zhèn)炎東路南側(cè)，陸泥浦東側(cè)的住宅樓1#-12#、物業(yè)用房、社區(qū)用房、配電房、門衛(wèi)、垃圾房工程是由昆山XX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司建設(shè)，該公司未按約定及時(shí)足額向農(nóng)民工工資專用賬戶撥付工程款中的人工費(fèi)用。
【行政處罰】根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十七條第二項(xiàng)處以罰款10萬(wàn)元。
（六）收尾管理法律風(fēng)險(xiǎn)
全過(guò)程工程咨詢單位在收尾管理階段的工作重點(diǎn)為協(xié)助委托方組織各參建方按時(shí)按約完成項(xiàng)目工程的竣工驗(yàn)收以及竣工結(jié)算工作，從而保證建設(shè)工程的順利交付。簡(jiǎn)而言之，若委托方存在逾期組織驗(yàn)收、逾期提出整改意見(jiàn)或簽發(fā)工程接收證書(shū)、未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用、逾期結(jié)算等竣工障礙時(shí)，不但會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工程的竣工以及交付日期認(rèn)定存在爭(zhēng)議，從而增加委托方對(duì)施工單位的工期追責(zé)難度，加重委托方的工程款支付責(zé)任，同時(shí)還將喪失對(duì)施工單位主張質(zhì)量責(zé)任的權(quán)利。此時(shí)，全過(guò)程工程咨詢單位作為以維護(hù)委托方最大權(quán)益為宗旨的服務(wù)方，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第九百二十九條“有償?shù)奈泻贤�，因受托人的過(guò)錯(cuò)造成委托人損失的，委托人可以請(qǐng)求賠償損失”以及第九百三十三條“委托人或者受托人可以隨時(shí)解除委托合同。因解除合同造成對(duì)方損失的，除不可歸責(zé)于該當(dāng)事人的事由外，無(wú)償委托合同的解除方應(yīng)當(dāng)賠償因解除時(shí)間不當(dāng)造成的直接損失，有償委托合同的解除方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的直接損失和合同履行后可以獲得的利益”之規(guī)定，將因委托事項(xiàng)完成不到位而面臨委托方行使合同解除權(quán)并追究損失賠償責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。
【案例】廣東省高級(jí)人民法院（2020）粵民申72號(hào)
【案情簡(jiǎn)介】A公司與B公司簽訂《日光大棚項(xiàng)目施工合同》，雙方當(dāng)事人均確認(rèn)涉案工程至今尚未驗(yàn)收。二審法院推定工程視為已驗(yàn)收合格，并將涉案工程未能如期驗(yàn)收歸責(zé)于A公司，A公司申請(qǐng)廣東省高級(jí)人民法院再審。
【裁判觀點(diǎn)】關(guān)于涉案工程是否竣工驗(yàn)收的問(wèn)題。雙方簽訂的《日光大棚項(xiàng)目施工合同》第十條第1點(diǎn)約定：“乙方在工程完工后提供相關(guān)竣工驗(yàn)收文件給甲方，甲方應(yīng)當(dāng)予以簽收并在3天內(nèi)組織驗(yàn)收，逾期簽收或逾期組織驗(yàn)收超過(guò)5天的，視為驗(yàn)收合格�！盉公司于2014年12月2日向A公司提交《日光大棚項(xiàng)目工程竣工報(bào)告》后，A公司應(yīng)于簽收該竣工報(bào)告后3天內(nèi)對(duì)涉案工程組織驗(yàn)收，A公司至今仍未對(duì)涉案工程組織驗(yàn)收，故一、二審法院認(rèn)定涉案工程視為竣工驗(yàn)收合格，并無(wú)不當(dāng)。
結(jié)語(yǔ)
本章圍繞全過(guò)程咨詢單位在項(xiàng)目施工階段所提供的服務(wù)內(nèi)容，對(duì)咨詢單位的法律角色進(jìn)行了定位，并從工程報(bào)批管理、合同管理、質(zhì)量及安全生產(chǎn)管理、資源管理以及收尾管理的角度提示了施工項(xiàng)目管理階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。建設(shè)方在項(xiàng)目開(kāi)始的報(bào)批環(huán)節(jié)就委托全過(guò)程工程咨詢單位為工程提供咨詢服務(wù)，能夠使施工項(xiàng)目在管理和合法合規(guī)等方面獲得有力的支撐，從而保障項(xiàng)目施工的順利進(jìn)行。
作者 | 雷濤
編輯 | 建緯品牌部
文章來(lái)源 | 建緯律師
